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国家质量监督检验检疫总局《关于修改<认证机构管理办法>的决定》(总局令第164号)

发布时间:2014-06-11 14:31:29   信息来源:   浏览次数:
    《国家质量监督检验检疫总局关于修改<认证机构管理办法>的决定》已经2015427日国家质量监督检验检疫总局局务会议审议通过,现予发布,自201581日起施行。
 

                           2015511


 

国家质量(liang)监督(du)检(jian)验检(jian)疫总局(ju)

关于修改《认证(zheng)机构管(guan)理(li)办法》的决定

 

为贯彻落实国务(wu)院(yuan)简政放权要求,依法(fa)推进(jin)行政审批制(zhi)度(du)改革,质(zhi)检(jian)总局决定对《认证机(ji)构管(guan)理办(ban)法》作如下修改:

一、将(jiang)第七(qi)条第一款(kuan)修改为:“设立认(ren)证机构,应当(dang)依法取(qu)得法人(ren)资格,并经(jing)国家认(ren)监委批(pi)准(zhun)后,方可从(cong)事批(pi)准(zhun)范(fan)围内的(de)认(ren)证活动。”

二、删除第(di)八条第(di)一款第(di)二项(xiang)(xiang)中“属于认证新领域(yu)的(de),还应(ying)当(dang)具有可行(xing)性研究(jiu)报告”的(de)表(biao)述;删除第(di)三项(xiang)(xiang)中“出(chu)资(zi)人符(fu)合国家有关法律法规以及相关规定要求,并(bing)提供相关资(zi)信证明”的(de)表(biao)述;删除第(di)四项(xiang)(xiang)中“执业资(zi)格和能力”的(de)表(biao)述。

三(san)、删除第(di)九(jiu)条第(di)一款第(di)三(san)项(xiang)。

四、将第十条第一款第三项修改为“国家认监委应当自受理认证机构设立申请之日起45日内,作出是否批准的决定。决定批准的,向申请人出具《认证机构批准书》,决定不予批准的,应当书面通知申请人,并说明理由;”第四项修改为“国家认监委可以根据需要组织有关专家对申请人的认证、检测等技术能力进行评审。专家评审的时间不超过30日,该时间不计算在国家认监委作出批准的期限内;”删除第五项。

五、将第十一条第一款中“4年”修改为“6";第二款中“有效期届满前90日”修改为“有效期届满30日前”;第三款中“复查”修改为“书面复查”。

六、将第十二条修改为“认证(zheng)(zheng)机(ji)构设立子公司,应当依法取得公司登记机(ji)关登记,由(you)国家认监委依据本办法第八条、第十条的规定批准后,方可从事批准范围内的认证(zheng)(zheng)活动。”

七(qi)、删除第十三(san)条(tiao)。

八、删除第十四条。

九、将第十五条修改为(wei):“认证机构可以设(she)立从事批准范围内的业务宣传和推(tui)广(guang)活动(dong)的办(ban)事机构。”

十、将(jiang)第十六条(tiao)修改为:“境(jing)外认证机构(gou)可以(yi)在中国境(jing)内设立从事其业务范围内的(de)宣传和推广活动的(de)代(dai)表(biao)机构(gou)”。

十一、将第十七条修改为:“认证机构通过合约方式,分包认证结果在境外使用的境外认证机构认证业务的,应当事先取得相关认证领域的从业批准,并自签订合约之日起10日内向国家认监委备案,承担相应认证风险和责任。”

十二、删除第(di)十八(ba)条中(zhong)第(di)二款。

十三、删(shan)除第三十二(er)条(tiao)第一款(kuan)中“分公司”的表述(shu);删(shan)除第二(er)款(kuan)。

十四、将第三十五条第一款修改为:“国家认监委对认证机构实行认证业务信息报送和年度工作报告公示制度。”第二款修改为:“认证机构应当按照相关规定向国家认监委报送认证业务信息,包括:设立分公司和办事机构的情况,获得认证的组织详细情况,暂停或者撤销认证证书情况以及与认证结果相关的业务信息情况。”将第三款中“2月底”修改为“3月底”。

十五、将第三十七条第一款修改为:“国家质检总局、国家认监委应当对省级质量技术监督部门和直属检验检疫机构实施的认证执法工作进行监督和指导。”

十六、将第三十八条修改为:“国家认监委和地方认证监督管理部门在行政管理中发现下列问题,经调查核实后,应当给予认证机构告诫并责令其改正:(一)与境外认证机构签订分包合约未向国家认监委备案的;(二)自行制定的认证规则未向国家认监委备案的;(三)认证证书未备案或者向获证组织、产品出具的证书式样与备案证书式样不符的。”

十(shi)七(qi)、删除第四十(shi)八(ba)条中“或分(fen)公司”的表述。

十(shi)八、删除(chu)第四十(shi)九(jiu)条中(zhong)“撤(che)销其(qi)备案”的表述。

十九(jiu)、删除第五十条中“情节严重的,国家认监委(wei)应(ying)当撤销其备案”的表(biao)述。

二十(shi)、删除第(di)五十(shi)一(yi)条。

二十一、将第五十二条修改为:“认证机构未取得相应认证领域从业批准,分包认证结果在境外使用的境外认证机构认证业务的,国家认监委应当责令其改正,给予警告;情节严重的,给予其停业整顿6个月,并予公布;对负有责任的认证人员,给予停止执业1年的处罚;有违法所得的,没收违法所得”。

二十二、将第五十三条第一项修改为:“专职认证人员发生变更,其数量不符合要求的;”第三项修改为“未按时提交年度审查报告、未按照规定提交设立分公司和办事机构信息、获证组织等信息或者提交的材料失实的;”

此外,《认证机构管理办(ban)法》的(de)条文顺序作相(xiang)应调整。

本决定自201581日起施行。

《认证机构(gou)管理办法》根据本决定作相应修改,重新发布。

 

认证机(ji)构(gou)管理办法

2011720日国家质量监督检验检疫总局令第141号公布

根据2015511日《国家质量监督检验检疫总局关于修改

〈认(ren)证机构管理办法〉的决(jue)定(ding)》修订)

第一章    

第一条 为加强对认证机构的监(jian)督管理,规范认证活动,提(ti)高认证有效性,根据《中华人民(min)共和国认证认可条例》(以下简称认证认可条例)等有关(guan)法律(lv)、行(xing)政(zheng)法规的规定,制定本办法。

第二条 本办法(fa)所(suo)称认证(zheng)(zheng)机(ji)构是指依法(fa)经批准设立,独立从事产品(pin)、服(fu)务和管理体系符合(he)标准、相关技(ji)术规范要求的合(he)格评定活动,并具有法(fa)人(ren)资格的证(zheng)(zheng)明(ming)机(ji)构。

第三(san)条(tiao) 在(zai)中华人民(min)共和国境(jing)内从事认(ren)证活(huo)动,以及(ji)对认(ren)证机构的监督管理,适用本办法。

第四条 国(guo)家(jia)质量监(jian)督检(jian)验检(jian)疫(yi)总(zong)局(以下简(jian)称国(guo)家(jia)质检(jian)总(zong)局)统一负(fu)责认证机(ji)构的(de)监(jian)督管(guan)理(li)工作。

国(guo)家认证(zheng)认可监督管理(li)(li)委员会(hui)(以下简称国(guo)家认监委)负责认证(zheng)机构(gou)的(de)设立和相关审(shen)批及其从业活动的(de)监督管理(li)(li)工作(zuo)。

省、自治区、直辖市人民政府质(zhi)量技(ji)术(shu)监(jian)(jian)督(du)部(bu)门(men)(以下简称省级质(zhi)量技(ji)术(shu)监(jian)(jian)督(du)部(bu)门(men))和(he)直属(shu)出入境检验检疫机(ji)构(以下简称直属(shu)检验检疫机(ji)构)依照本办(ban)法的(de)规定(ding),按照职责分工负责所辖区域内认证活(huo)动的(de)监(jian)(jian)督(du)管理工作(zuo)。

第五(wu)条 认(ren)证(zheng)机构从事认(ren)证(zheng)活动应当(dang)遵(zun)循公(gong)正(zheng)公(gong)开、客(ke)观独立、诚实信用的原则,维护(hu)社(she)会信用体系。

第六条 认证机构及其人(ren)员对其从(cong)业活动中(zhong)所知(zhi)悉的(de)国家秘密(mi)、商(shang)业秘密(mi)和技(ji)术(shu)秘密(mi)负有保密(mi)义务。

第二章 设立与审批

第七条 设立认证(zheng)机构,应当(dang)依(yi)法取(qu)得法人(ren)资格,并经(jing)国家认监委批(pi)准后(hou),方可从事(shi)批(pi)准范围内的(de)认证(zheng)活动(dong)。

未经批(pi)准,任何单(dan)位和(he)个人(ren)不得从事认证活动。

第八条 设立(li)认证机构,应当具备下列条(tiao)件(jian):

(一)具有固定(ding)的办公场所(suo)和必备设施;

(二)具(ju)有符合认(ren)证(zheng)认(ren)可要(yao)求的章程(cheng)和管理制度;

(三)注册资本不得少于人民币300万元;

(四)具有10名以上相应领域的专职认证人员;

   (五)认证机构董事(shi)长、总(zong)经(jing)理(主任)和管理者代表(biao)(以(yi)下统称高级管理人员)应当(dang)符(fu)合(he)国(guo)家有关(guan)法律、法规(gui)以(yi)及国(guo)家质检(jian)总(zong)局、国(guo)家认监委相关(guan)规(gui)定要(yao)求,具备履行职(zhi)务(wu)所必(bi)需(xu)的管理能(neng)力;

()其他法律法规规定的条件。

从事(shi)产(chan)品(pin)认证(zheng)活动的认证(zheng)机构,还应当具备与从事(shi)相关产(chan)品(pin)认证(zheng)活动相适应的检测(ce)、检查等(deng)技术能力。

第九条(tiao) 外方(fang)投资者在(zai)中国境内设立认证(zheng)机构除应(ying)当具(ju)备(bei)本办(ban)法第八条(tiao)规定(ding)的条(tiao)件外,还(hai)应(ying)当符合下(xia)列要求:

(一)外方投资者为在中国境外具有3年以上相应领域认证从业经历的机构,具有所在国家或者地区有关当局的合法登记,无不良记录;

(二(er))外(wai)方(fang)投(tou)资者(zhe)取得其(qi)所在国家或(huo)者(zhe)地区认(ren)可机构相应领(ling)域的(de)认(ren)可或(huo)者(zhe)有(you)关当局的(de)承认(ren)。

外方(fang)投(tou)资者在中国境(jing)内(nei)设立认证机构还应(ying)当符合(he)有关(guan)外商(shang)投(tou)资法律、行政法规(gui)(gui)和(he)国家有关(guan)外商(shang)投(tou)资产业指(zhi)导政策(ce)等规(gui)(gui)定(ding)。

第十(shi)条 设立认证机构的审批程(cheng)序:

(一(yi))设(she)立认证(zheng)机构的申请(qing)人(以下简称申请(qing)人),应当向国家认监委(wei)提出申请(qing),并提交符合本办法(fa)第(di)八条(tiao)、第(di)九条(tiao)规定条(tiao)件的有效(xiao)证(zheng)明文件和材料;

(二)国家认监委应当对申请人提交的申请材料进行初步审查,并自收到申请材料之日起5日内作出受理或者不予受理申请的书面决定,对申请材料不齐全或者不符合法定形式的,应当一次性告知申请人需要补正的全部内容;

(三)国家认监委应当自受理认证机构设立申请之日起45日内,作出是否批准的决定。决定批准的,向申请人出具《认证机构批准书》,决定不予批准的,应当书面通知申请人,并说明理由;

(四)国家认监委可以根据需要组织有关专家对申请人的认证、检测等技术能力进行评审。专家评审的时间不超过30日,该时间不计算在国家认监委作出批准的期限;

(五)国家认(ren)监委(wei)应当向(xiang)社会公(gong)(gong)告,并在其(qi)网站上公(gong)(gong)布(bu)依法(fa)设立的认(ren)证机构(gou)名录。

国家认监委实施认证(zheng)机构审批(pi)工作(zuo)中应当遵循资源合理配(pei)置、便利高效(xiao)、公开透明的原(yuan)则。

第十(shi)一条  《认证机构批准书》有效期为6年。

认证机构需要延续《认证机构批准书》有效期的,应当在《认证机构批准书》有效期届满30日前向国家认监委提出申请

国(guo)家(jia)认监(jian)委应当(dang)对提出延(yan)续申(shen)请的认证机(ji)构按照(zhao)本办法规定的设立条(tiao)件和审(shen)批程序进(jin)行书面复查(cha),并在《认证机(ji)构批准书》有效期(qi)届满(man)前(qian)作出是否准予延(yan)续的决定。

第十(shi)二条 认(ren)证机构设立子(zi)公(gong)司(si),应当依法(fa)取得公(gong)司(si)登记机关登记,由(you)国家(jia)认(ren)监(jian)委依据本办法(fa)第(di)八条(tiao)、第(di)十条(tiao)的规(gui)定准(zhun)后(hou),方可从事批准(zhun)范(fan)围内(nei)的认(ren)证活动。

第十三(san)条 认(ren)证机构可以设立从事批准范围内的(de)业务宣传和(he)推广活动的(de)办事机构。

第十四条 境外认(ren)证机(ji)构可以在中国境内设立从事其业务范围内的宣传和(he)推广活(huo)动的代表机(ji)构。

第十五条 认证机构通过合约方式,分包认证结果在境外使用的境外认证机构认证业务的,应当事先取得相关认证领域的从业批准,并自签订合约之日起10日内向国家认监委备案,承担相应认证风险和责任。

第十六条 有下(xia)列(lie)情(qing)形之一的,认证机构(gou)应当(dang)依法向国家认监委申请办理相关变更手续(xu):

(一)认证机构缩小批准业务(wu)范围的;

(二)认证机构变(bian)更法人性质、股东、注册资本的(de);

(三)认证(zheng)机构合并或者分立(li)的;

(四)认(ren)证机构变更名称(cheng)、住所、法(fa)定代(dai)表(biao)人(ren)、高级管理人(ren)员的;

(五)认证机构发生其(qi)他(ta)重大事项变更(geng)的。

扩(kuo)大业务(wu)范围的(de)申请由国(guo)家认监委(wei)参(can)照本办法第十条的(de)规定予以(yi)办理(li)。

第三章(zhang)  行为规范(fan)

第十七条 认(ren)证(zheng)(zheng)机构(gou)应当公正、独立和(he)(he)客(ke)观(guan)开(kai)展认(ren)证(zheng)(zheng)活动,建立风(feng)险防范机制,对(dui)其认(ren)证(zheng)(zheng)活动可能引发的风(feng)险和(he)(he)责(ze)任,采取合理(li)、有效(xiao)措(cuo)施,并承担相应的社会责(ze)任。

认证(zheng)(zheng)机构(gou)及其子公司(si)、分公司(si)、办事机构(gou)不得与(yu)认证(zheng)(zheng)咨询机构(gou)和认证(zheng)(zheng)委托(tuo)人在(zai)资产、管理或(huo)者人员上存在(zai)利益(yi)关系。

第(di)十八条(tiao) 认证机构应当建立(li)保证认证活(huo)动规(gui)范有效的质量体系,按照认证基(ji)本规(gui)范和认证规(gui)则规(gui)定的程序实(shi)施认证,并作出(chu)认证结论。

国家(jia)认(ren)(ren)监委尚未制定认(ren)(ren)证(zheng)规(gui)则(ze)的(de),认(ren)(ren)证(zheng)机构可以(yi)自(zi)行制定认(ren)(ren)证(zheng)规(gui)则(ze),并报国家(jia)认(ren)(ren)监委备案。

第(di)十(shi)九条 认(ren)证机构(gou)应当通过网站(zhan)或(huo)者以(yi)其他形式公(gong)布其认(ren)证范(fan)围、认(ren)证规(gui)则、收费标准(zhun)以(yi)及其设立的子公(gong)司、分公(gong)司和办(ban)事机构(gou)的名称、业务范(fan)围、地址等信(xin)息内容,并保证信(xin)息内容真(zhen)实、有效。

第二(er)十条 认证机构及其分公(gong)(gong)司、子公(gong)(gong)司同时(shi)开(kai)展活动(dong)时(shi),除应当遵(zun)守法(fa)律(lv)法(fa)规规定的责任(ren)义务(wu)外,还应当遵(zun)守以(yi)下要求:

(一(yi))认(ren)证机构在工商注册(ce)登记的(de)地址,为核心办(ban)公(gong)场(chang)所(suo),统一(yi)发(fa)布(bu)和报送认(ren)证信息。

(二)认(ren)证(zheng)(zheng)机构有(you)多个(ge)办公场(chang)所(suo)(suo)开展认(ren)证(zheng)(zheng)活动时,应当确保所(suo)(suo)有(you)办公场(chang)所(suo)(suo)采用相同质量管理体系和程序,控制(zhi)所(suo)(suo)有(you)人员和认(ren)证(zheng)(zheng)过程。

第二十一(yi)条 认证(zheng)机构应当建(jian)立健全认证(zheng)人(ren)员(yuan)管(guan)理制度,定期对认证(zheng)人(ren)员(yuan)的能力(li)进行培训和(he)评(ping)价,保(bao)证(zheng)认证(zheng)人(ren)员(yuan)的能力(li)持续符合要求,并确保(bao)认证(zheng)审核过程中(zhong)具备(bei)合理数量的专(zhuan)职认证(zheng)人(ren)员(yuan)和(he)技术专(zhuan)家。

认证机构不(bu)得(de)聘任(ren)或(huo)者使用国家(jia)法律法规禁止从事认证活动(dong)的人员。

第二十二条(tiao) 认(ren)证机构应(ying)当对认(ren)证委(wei)托(tuo)(tuo)人委(wei)托(tuo)(tuo)认(ren)证的领域、产品和(he)内容(rong)是否(fou)符合相关法(fa)律法(fa)规以及其法(fa)人资(zi)格等资(zi)质情(qing)况进行核实,根据(ju)认(ren)证委(wei)托(tuo)(tuo)人的规模(mo)、性质(zhi)和(he)(he)组织及(ji)产品的复(fu)杂程度,对认证全过程进行策划,制定(ding)具体实施、检测、检查(cha)和(he)(he)监督等(deng)方案,并(bing)委(wei)派具有相(xiang)应能力的认证人(ren)员和(he)(he)技术专家实施认证。

第二(er)十三条 认(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)机构应(ying)当按照(zhao)认(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)基本规(gui)范、认(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)规(gui)则规(gui)定的程序对认(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)全过程实(shi)(shi)施有效控制,确(que)保(bao)认(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)和产(chan)品(pin)测(ce)试过程完整(zheng)、客(ke)观、真实(shi)(shi),并具有可(ke)追溯(su)性,不得增加、减少或者遗漏认(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)程序和活动,并配(pei)备(bei)具有相应能力(li)和(he)专业(ye)的认(ren)证人(ren)员对上述过程进行(xing)评价

认证机(ji)构(gou)应当(dang)制定(ding)相应程序对认证结果进行评定(ding)和有效(xiao)控制,并对认(ren)证(zheng)(zheng)证(zheng)(zheng)书发放(fang)、暂停或者(zhe)撤销有明(ming)确规定(ding)及评价要求。

第二十四条 认证(zheng)机(ji)构应当对认证(zheng)全过程做出完整记录(lu),保(bao)留相(xiang)应认证(zheng)(zheng)(zheng)资(zi)料。记录应当真实、准确,以(yi)证(zheng)(zheng)(zheng)实认证(zheng)(zheng)(zheng)活动得到有效(xiao)(xiao)实施。记录、资(zi)料应当使用中(zhong)文(wen),归(gui)档留存时(shi)间应当与认证(zheng)(zheng)(zheng)证(zheng)(zheng)(zheng)书有效(xiao)(xiao)期一(yi)致(zhi)。

第二(er)十五条 认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)机(ji)(ji)(ji)构及(ji)其认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)人(ren)(ren)员(yuan)(yuan)应当(dang)及(ji)时做出(chu)认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)结(jie)论(lun),并保(bao)证(zheng)(zheng)(zheng)认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)结(jie)论(lun)客观、真实。认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)结(jie)论(lun)经认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)人(ren)(ren)员(yuan)(yuan)签字,由认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)机(ji)(ji)(ji)构提供给认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)委(wei)托人(ren)(ren)。认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)机(ji)(ji)(ji)构及(ji)其认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)人(ren)(ren)员(yuan)(yuan)应当(dang)对认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)结(jie)果负责(ze)并承担(dan)相(xiang)应法律(lv)责(ze)任。

第二十六条 认证(zheng)机构(gou)对认证(zheng)结论符合要求的(de),应当及时向认证(zheng)委(wei)托(tuo)人(ren)出具认证(zheng)证(zheng)书(shu)、准许使用认证(zheng)标志(zhi),认证(zheng)证(zheng)书(shu)应当经认证(zheng)机构(gou)授权的(de)人(ren)员签发。

认(ren)证(zheng)证(zheng)书应当载明获证(zheng)组织的名称(cheng)、地址、覆盖范围或者(zhe)(zhe)产(chan)品、认(ren)证(zheng)依(yi)据的标(biao)准或者(zhe)(zhe)相关(guan)技术规范、有(you)效期等(deng)内容,认(ren)证(zheng)证(zheng)书所含内容应当符合认(ren)证(zheng)实施的实际情况。

认证机构的认证证书式样应当在确定后30日内报国家认监委备案。

认(ren)证机构应当向公众提供查询认(ren)证证书有效性的(de)方式。

第二十七条  经(jing)合并(bing)或者分立(li)的(de)认证机(ji)构应当对其发(fa)生变(bian)更之前(qian)出具的(de)认证证书(shu)作出处理,并(bing)按照规定(ding)程序转(zhuan)换相关认证证书(shu)。

认(ren)证(zheng)(zheng)机(ji)构(gou)(gou)被注(zhu)销、撤销批(pi)准资格(ge)后,持(chi)有该机(ji)构(gou)(gou)有效(xiao)认(ren)证(zheng)(zheng)证(zheng)(zheng)书(shu)的获证(zheng)(zheng)组织,可以(yi)向经国家认(ren)监委(wei)批(pi)准的认(ren)证(zheng)(zheng)机(ji)构(gou)(gou)转(zhuan)(zhuan)换认(ren)证(zheng)(zheng)证(zheng)(zheng)书(shu);受理(li)证(zheng)(zheng)书(shu)转(zhuan)(zhuan)换的认(ren)证(zheng)(zheng)机(ji)构(gou)(gou)应该按照规定程序进行(xing)转(zhuan)(zhuan)换,并将转(zhuan)(zhuan)换结(jie)果报告国家认(ren)监委(wei)。

第二(er)十八(ba)条 认(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)机(ji)构应当要求获证(zheng)(zheng)(zheng)组织在认(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)范围内正确使(shi)用认(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)证(zheng)(zheng)(zheng)书和认(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)标(biao)(biao)志(zhi),对误用和未按照规定使(shi)用认(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)证(zheng)(zheng)(zheng)书和认(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)标(biao)(biao)志(zhi)的,应当采取(qu)有效(xiao)的纠正措(cuo)施。

第二(er)十(shi)九(jiu)条 认(ren)(ren)证(zheng)机构应(ying)当按照认(ren)(ren)证(zheng)基(ji)本规(gui)(gui)范、认(ren)(ren)证(zheng)规(gui)(gui)则的(de)要(yao)求对其认(ren)(ren)证(zheng)的(de)产(chan)品(pin)、服务、管理体系实(shi)施(shi)有效(xiao)的(de)跟踪监督,确定合(he)(he)理的(de)监督检查频(pin)次,以(yi)保证(zheng)通过认(ren)(ren)证(zheng)的(de)产(chan)品(pin)、服务、管理体系持续(xu)符合(he)(he)认(ren)(ren)证(zheng)要(yao)求;对不能持续(xu)符合(he)(he)认(ren)(ren)证(zheng)要(yao)求的(de),认(ren)(ren)证(zheng)机构应(ying)当暂停或者撤销其认(ren)(ren)证(zheng)证(zheng)书,及(ji)时向(xiang)社会公布(bu),并采取有效(xiao)措施(shi)避免无效(xiao)认(ren)(ren)证(zheng)证(zheng)书和认(ren)(ren)证(zheng)标志(zhi)继(ji)续(xu)使(shi)用(yong)。

第(di)三十条  认证(zheng)机构设立(li)的(de)子(zi)公(gong)司(si)应当(dang)以认证(zheng)机构的(de)名义(yi)从事其批准范(fan)围(wei)内的(de)认证(zheng)活动(dong),并依(yi)照(zhao)本办(ban)法的(de)规(gui)(gui)定和认证(zheng)基(ji)本规(gui)(gui)范(fan)、认证(zheng)规(gui)(gui)则的(de)要(yao)求开展工作(zuo)。

第(di)三(san)十一条 认(ren)证机构(gou)(gou)设立的办事机构(gou)(gou)和(he)境(jing)外认(ren)证机构(gou)(gou)在中国境(jing)内(nei)设立的代表机构(gou)(gou)及(ji)人员,不得从(cong)事签订认(ren)证合同(tong)、组(zu)织现场审核(检查(cha))、出具审核(检查(cha))报告(gao)、实施(shi)认证(zheng)(zheng)决定、收(shou)取认证(zheng)(zheng)费(fei)用等活(huo)动(dong),不得(de)直接(jie)或者变相从事认证(zheng)(zheng)培训和认证(zheng)(zheng)咨询(xun)活(huo)动(dong)。

第四章 监督检查

第三十二条 国家(jia)质检总局、国家(jia)认(ren)(ren)监委对(dui)认(ren)(ren)证机构遵守认(ren)(ren)证认(ren)(ren)可条例和本办法的情(qing)况进行(xing)监督。

国家认监委负责对认证(zheng)(zheng)机(ji)(ji)构的运(yun)行(xing)情况进(jin)行(xing)检查(cha),对认证(zheng)(zheng)结果和认证(zheng)(zheng)活动进(jin)行(xing)抽查(cha),并公布(bu)检查(cha)、抽查(cha)结果和相(xiang)关认证(zheng)(zheng)机(ji)(ji)构及(ji)获证(zheng)(zheng)组织名单。

第三(san)十(shi)三(san)条  国家认(ren)(ren)(ren)监委对认(ren)(ren)(ren)证(zheng)机构实(shi)行(xing)认(ren)(ren)(ren)证(zheng)业务信息报送(song)和(he)年度(du)工(gong)作报告公示(shi)制度(du)。

认证(zheng)机构应当按照(zhao)相关规(gui)定(ding)向国家认监委报(bao)送认证(zheng)业务信息,包括:设立分公司(si)和办事机构的(de)情(qing)(qing)况,获得认证(zheng)的(de)组(zu)织详细情(qing)(qing)况、暂停或者撤销认证(zheng)证(zheng)书情(qing)(qing)况以(yi)及与(yu)认证(zheng)结(jie)果相关的(de)业务信息情(qing)(qing)况。

国(guo)家认监委应当及时汇总认证(zheng)机(ji)构报送的相关信息和数据,并(bing)予以公(gong)布。

认证机构应当于每年3月底之前将上一年度工作报告报送国家认监委,报告内容包括:从业基本情况、人员、业务状况、质量分析以及符合国家资质要求的会计师事务所出具的财务会计审计报告等。

第三(san)十四条 各(ge)级质量技术监(jian)(jian)督部门和各(ge)地出入(ru)境检验检疫(yi)机构(gou)(以(yi)下统称(cheng)地方认证监(jian)(jian)督管理(li)部门)应当按(an)照(zhao)各(ge)自职责,定期对(dui)所辖(xia)区域的认证活动实施监(jian)(jian)督,查处认证违法行为(wei),并建立相应的监(jian)(jian)督协调(diao)工(gong)作机制。

第(di)三十五条 国家质检(jian)总局(ju)、国家认监委应当对省(sheng)级质量(liang)技术监督部门和直属检(jian)验检(jian)疫(yi)机构实施的认证执法工作进行监督和指(zhi)导。

省级质量(liang)技术(shu)监(jian)督部(bu)门(men)应(ying)当对所(suo)属(shu)市、县(xian)质量(liang)技术(shu)监(jian)督部(bu)门(men)实施的(de)认证执法(fa)工作进行监(jian)督和(he)指(zhi)导。直属(shu)检验(yan)检疫机构(gou)应(ying)当对其所(suo)属(shu)分支出入(ru)境检验(yan)检疫机构(gou)实施的(de)认证执法(fa)工作进行监(jian)督指(zhi)导。

省级质量技术监督部门和直属检验检疫机构应当于每年3月底之前将上一年度所辖区域认证监督管理工作情况报送国家认监委。

第(di)三(san)十六条 国家认(ren)监委和(he)地方认(ren)证监督管(guan)理(li)部(bu)门在(zai)行(xing)政(zheng)管(guan)理(li)中发(fa)现下列问题,经(jing)调查(cha)核实后,应当(dang)给予认(ren)证机(ji)构告诫并(bing)责令其改正:

(一(yi))与境外认证机构(gou)签订(ding)分包合约未(wei)向国家认监委备(bei)案的;

(二)自行制定的(de)认(ren)证规则未向国家认(ren)监委备(bei)案(an)的(de);

(三)认证证书(shu)未备案或者向获证组织、产品出具的证书(shu)式样与备案证书(shu)式样不(bu)符(fu)的。

第三十七(qi)条 国家鼓励认(ren)证(zheng)机构通过(guo)认(ren)可机构的(de)认(ren)可,以证(zheng)明其实施认(ren)证(zheng)的(de)能力符(fu)合要求(qiu);法(fa)律、行政法(fa)规(gui)规(gui)定(ding)应当取得(de)认(ren)可的(de),认(ren)证(zheng)机构应当按照法(fa)定(ding)要求(qiu)通过(guo)认(ren)可。

认(ren)可(ke)(ke)(ke)机(ji)构(gou)应(ying)当(dang)对取得认(ren)可(ke)(ke)(ke)的(de)认(ren)证(zheng)机(ji)构(gou)进(jin)行(xing)(xing)有(you)效跟踪监督,对认(ren)证(zheng)结果的(de)符合性(xing)进(jin)行(xing)(xing)抽(chou)查。对不能持续(xu)符合认(ren)可(ke)(ke)(ke)要求的(de)认(ren)证(zheng)机(ji)构(gou),应(ying)当(dang)作(zuo)出暂停或(huo)者撤(che)销认(ren)可(ke)(ke)(ke)资格的(de)处理。对认(ren)可(ke)(ke)(ke)监督中发现的(de)违法违规(gui)行(xing)(xing)为,及时报(bao)告国家认(ren)监委。

第三十八条  认(ren)证认(ren)可协会应当加强认(ren)证机构的行(xing)业自律管理(li)工作,对认(ren)证机构遵守(shou)法(fa)律法(fa)规(gui)、履行(xing)行(xing)业自律规(gui)范(fan)的情况进(jin)行(xing)评(ping)议,发(fa)现认(ren)证机构的违法(fa)违规(gui)行(xing)为(wei),应当及时向国家认(ren)监(jian)委报告。

第三十(shi)九条 认(ren)证(zheng)(zheng)机构(gou)和(he)(he)(he)获证(zheng)(zheng)组织(zhi)应(ying)当对(dui)国家认(ren)监(jian)(jian)委和(he)(he)(he)地(di)方认(ren)证(zheng)(zheng)监(jian)(jian)督管(guan)理部门实施(shi)的(de)监(jian)(jian)督检查(cha)工(gong)作予(yu)以(yi)配合和(he)(he)(he)协助,对(dui)有关事项的(de)询问和(he)(he)(he)调查(cha)如实提供相关材料和(he)(he)(he)信(xin)息。

第四十条(tiao) 对(dui)于获证(zheng)(zheng)(zheng)组(zu)织(zhi)出(chu)现产品质量安全事故(gu)、环境污染或(huo)者(zhe)职(zhi)业健康安全事故(gu)以(yi)及经行政(zheng)机(ji)关监(jian)督抽查中(zhong)发现不符合(he)(he)法定要求(qiu)产品的,认证(zheng)(zheng)(zheng)机(ji)构应(ying)当根(gen)据具体(ti)情形(xing)依法暂停或(huo)者(zhe)撤销认证(zheng)(zheng)(zheng)证(zheng)(zheng)(zheng)书,及时向国(guo)家认监(jian)委、地方认证(zheng)(zheng)(zheng)监(jian)督管理部门以(yi)及相(xiang)关部门通报,并配(pei)合(he)(he)有关行政(zheng)机(ji)关对(dui)获证(zheng)(zheng)(zheng)组(zu)织(zhi)进行跟踪监(jian)督检查。

第四十一条  认(ren)(ren)证机(ji)构(gou)有下列(lie)情形(xing)之一的,国家认(ren)(ren)监委(wei)应当依法办理《认(ren)(ren)证机(ji)构(gou)批准书(shu)》注销手(shou)续:

(一)《认(ren)证机构批准书》有效(xiao)期(qi)届满,未申请(qing)延续的(de);

(二(er))《认证机构批准(zhun)书》有(you)效期届满,经(jing)复查不符合延续(xu)批准(zhun)决定(ding)的(de);

(三)认证机(ji)构(gou)依法终止(zhi)的;

(四)法律法规规定的(de)应(ying)当注销的(de)其他情形。

第(di)四(si)十二条(tiao) 有(you)下列(lie)情形之(zhi)一的,国(guo)家(jia)认(ren)监委根据(ju)(ju)利害关(guan)系人(ren)的请求或(huo)者依据(ju)(ju)职权,可以撤销对认(ren)证机构作出的批准决定:

(一)国家认(ren)监委工(gong)作(zuo)人员滥用职(zhi)权(quan)、玩忽(hu)职(zhi)守作(zuo)出批准(zhun)决定(ding)的(de);

(二)超越(yue)法(fa)定职权作出批准决(jue)定的;

(三)违反(fan)法定程序作出批准决定的;

(四)对不(bu)具备申(shen)(shen)请资格或(huo)者不(bu)符合法定条件(jian)的申(shen)(shen)请人(ren)准予批(pi)准的;

(五)认证机构已经不(bu)具备(bei)或(huo)者不(bu)能(neng)持(chi)续符(fu)合(he)法定条(tiao)件(jian)和能(neng)力的;

(六)依法可以(yi)撤销(xiao)批准决(jue)定的其他情形。

第四十三条(tiao) 任何单位和个(ge)人对认(ren)证活动(dong)中的违法(fa)违规行为(wei),有(you)权向国(guo)家质检总局、国(guo)家认(ren)监(jian)(jian)委或者(zhe)地方(fang)认(ren)证监(jian)(jian)督(du)管理部门投诉(su)或者(zhe)举(ju)(ju)报,国(guo)家认(ren)监(jian)(jian)委或者(zhe)地方(fang)认(ren)证监(jian)(jian)督(du)管理部门应当及时调查(cha)处(chu)理,并为(wei)举(ju)(ju)报人保密。

第五章 法律责任

第四(si)十四(si)条 申请(qing)人隐瞒有(you)关(guan)情况或(huo)者(zhe)提供(gong)虚假(jia)材料申请(qing)认证机(ji)构设立(li)等审批事项的,国(guo)家认监委不予受理或者不予批准,并给予警告;申请人在1年内不得再次申请设立认证机构等审批事项。

第四十五条 申请人以欺(qi)骗(pian)、贿(hui)赂(lu)等不正当手段获得认证机构设立(li)等(deng)审批(pi)事项批(pi)准证书的,国家认(ren)监委应当撤销其批准证书;申请人在3年内不得再次申请设立认证机构。

第四(si)十六条 认证机构未经批准,擅自设立子公司从(cong)事认证活动的,地方认证监管部门应当责令其子公司停止认证活动,处10万以上50万以下罚款,有违法所得的,没收违法所得;国家认监委给予认证机构停业整顿6个月,对负有责任的认证人员,给予停止执业1年的处罚;情节严重的,国家认监委撤销认证机构批准证书,对负有责任的认证人员,撤销其执业资格,并予公布。

第四十(shi)七(qi)条 认(ren)证(zheng)(zheng)机构设立的办事机构从事签订认(ren)证(zheng)(zheng)合同(tong)、组织现(xian)场(chang)审核(检查)、出具(ju)审核(检查)报告、实施(shi)认(ren)证决定(ding)、收(shou)取认证费用等认证(zheng)活动的,地方认证(zheng)监管(guan)部(bu)门(men)应当处10万元以上50万元以下罚款,有违法所得的,没收违法所得;国家认监委给予认证机构停业整顿6个月,对负有责任的认证人员,给予停止执业1年的(de)处(chu)罚(fa),并予公布。

第(di)四十(shi)八条  境外认证机构在中国境内(nei)设(she)立的代表机构从事签订认证合同、组织现场审核(检查(cha))、出具审核(检查(cha))报告、实施认证决定、收取认证费用等认证活动的,地方认证监管(guan)部门应当责令其停止违法行为,处10万元以上50万元以下罚款,有违(wei)(wei)法(fa)所得的,没收(shou)违(wei)(wei)法(fa)所得。

第四十九条 认证机构未取得相应认证领域从业批准,分包认证结果在境外使用的境外认证机构认证业务的,国家认监委应当责令其改正,给予警告;情节严重的,给予其停业整顿6个月,并予公布;对负有责任的认证人员,给予停止执业1年的处罚;有违法所得的,没收违法所得。

第五十条 认(ren)证(zheng)机构有下(xia)列情形(xing)之一的,国家认(ren)监委或者地方认(ren)证(zheng)监管部门应当(dang)责(ze)令其改正,给予警(jing)告,并(bing)予以公布:

(一)专职认(ren)证人员发生变更(geng),其数量不符合要求的;

(二(er))认证(zheng)机构发生变(bian)更事项,未(wei)按照规定(ding)办理变(bian)更手续(xu)的;

(三)未按时提交年度(du)审(shen)查报告、未(wei)按照规定(ding)提(ti)交设(she)立(li)分公(gong)司和(he)办(ban)事机构(gou)信息、获证(zheng)组织等(deng)信(xin)息或者提(ti)交的材料(liao)失(shi)实的;

(四(si))其他(ta)违反本(ben)办法规定的。

第(di)五十一(yi)条 认证机构有下列情形之一的,国家认监委或者地方认证监管部门应当责令其限期改正,逾期未改正的,可以处3万元以下罚款:

(一)对已经暂停和撤销的认(ren)证(zheng)证(zheng)书,未向(xiang)社会公(gong)布的;

(二)未向认证委托人提供认证审(shen)核(he)文件的;

(三)审核时间严重不足,低于(yu)认证(zheng)基本规范、认证(zheng)规则(ze)规定的(de);

(四)从事认证咨(zi)询活动的;

(五)获证(zheng)组织的产(chan)(chan)品不符合相关法律法规(gui)要求(qiu)或者产(chan)(chan)品生产(chan)(chan)标准未按(an)照法定要求(qiu)备案,认(ren)证(zheng)机构未按(an)照规(gui)定暂停其认(ren)证(zheng)证(zheng)书或者未采取其他纠正(zheng)措施(shi)的;

(六)在行(xing)政(zheng)机关的监督检查中(zhong),拒绝(jue)提(ti)(ti)供(gong)反映其从业活动的情况或者隐(yin)瞒有关情况、提(ti)(ti)供(gong)虚假材料(liao)的;

(七)其他违反本(ben)办法规定的。

第(di)五十二条 认证机构有下列情形之一的,地方认证监管部门应当责令其改正,处5万元以上10万元以下罚款,有违法所得的,没收违法所得;情节严重的,国家认监委应当责令其停业整顿6个月(yue)直至撤销其批准证书,并(bing)予(yu)公布(bu):

(一)聘用未经国家注(zhu)册(ce)(确认)的(de)人员或者(zhe)使用不符合认证要(yao)求和能(neng)力的(de)人员从事认证审核(he)、检查活动(dong)的(de);

(二(er))增加、减少(shao)、遗(yi)漏认证(zheng)基本规范、认证(zheng)规则(ze)规定程序要求(qiu),认证(zheng)人(ren)员未到(dao)审核现场或者未对认证(zheng)委托(tuo)人(ren)的(de)纠正措施(shi)进行有效验(yan)证(zheng)即(ji)出具认证(zheng)证(zheng)书的(de);

(三)内(nei)部管理混乱(luan)、多办公场(chang)所(suo)作出认(ren)证决定,导(dao)致未按(an)照认(ren)证基本规(gui)(gui)范、认(ren)证规(gui)(gui)则的(de)(de)程序和要求对其(qi)认(ren)证的(de)(de)产品(pin)、服务、管理体系实施有效的(de)(de)认(ren)证或者跟踪监督(du),造(zao)成(cheng)不(bu)良社会影(ying)响的(de)(de);

(四)认证(zheng)的(de)(de)产(chan)品、服务、管理体(ti)系不(bu)能(neng)持续符(fu)合认证(zheng)要求,认证(zheng)机构未按照规定暂停或者撤销认证(zheng)证(zheng)书,并(bing)对外(wai)公布的(de)(de);

(五(wu))其他违反认(ren)证基本(ben)规范、认(ren)证规则规定的。

第五(wu)十(shi)三条 认证机构有下列情形之一的,地方认证监管部门应当责令其改正,处10万元以上20万元以下罚款,有违法所得的,没收违法所得;情节严重的,国家认监委应当撤销其批准证书,并予公布:

(一)超(chao)出批准(zhun)范围开展认(ren)证活动;

(二)涂改、伪造《认证机构(gou)批准书》,或者以其他形式非法转让批准资格(ge)的;

(三(san))停业整(zheng)顿期间(jian),继(ji)续从事(shi)认证活动的;

(四)停业整顿(dun)期满(man)后,仍未按照整改要求从事认证活动的。

第五十四(si)条 认证(zheng)机构存(cun)在(zai)出(chu)具(ju)虚(xu)假认证(zheng)结论或者(zhe)出(chu)具(ju)的结论严重失实(shi)的,国家认监委应当撤(che)销其批准(zhun)证(zheng)书,并予公布(bu);对直接(jie)负(fu)责(ze)的主管人(ren)员给予警告,对负(fu)有直接(jie)责(ze)任认证(zheng)人(ren)员,撤(che)销其执业(ye)资(zi)格;构成犯罪的,依法追究刑事责(ze)任;造成损失的,依法承担赔(pei)偿责(ze)任。

第五(wu)十五(wu)条 对于认(ren)证(zheng)机构(gou)的其他(ta)违法行为,依照《认(ren)证(zheng)认(ren)可条例》等有关法律(lv)法规(gui)予以(yi)处罚。

第五十六条 国家(jia)认(ren)(ren)监(jian)委和地方(fang)认(ren)(ren)证(zheng)监(jian)管(guan)部门(men)及其工作人员(yuan)应(ying)当依法对认(ren)(ren)证(zheng)活动实(shi)施监(jian)督(du),有滥用职权、徇私舞(wu)弊、玩忽(hu)职守(shou)等违法行(xing)为的(de),依法给予行(xing)政(zheng)处分;构成(cheng)犯罪的(de),依法追(zhui)究刑(xing)事责任(ren)。

第六章    

第五(wu)十七条 香港、澳门和台湾地区的认证(zheng)机(ji)(ji)(ji)构(gou)(gou)在大陆设立认证(zheng)机(ji)(ji)(ji)构(gou)(gou)或者代表机(ji)(ji)(ji)构(gou)(gou),依照本办法第二(er)章关(guan)于(yu)境外认证(zheng)机(ji)(ji)(ji)构(gou)(gou)的规定办理(li)相关(guan)审(shen)批手续(xu),并遵守本办法的规定。

第五(wu)十八条 本办法由国家(jia)质检总局解(jie)释。

第五十九条 本办法自201191日起施行。

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